買賣外滙小心無良經紀

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ann
星際雲
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買賣外滙小心無良經紀

文章 ann » 週三 10 1月, 2007 17:17

買賣外滙小心無良經紀
要在銀行或有信譽歷史攸久的公司做交易,否則血本無歸. :cry: :cry: :cry:

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證監會暫時吊銷陳振威的牌照

證監會暫時吊銷陳振威(男)的牌照,為期三個月,由2006年11月16日起至2007年2月
15日止(註1)。

證監會的調查發現,陳在2005年4月至5月期間為一名客戶買賣槓桿式外匯合約時,沒有
利用其僱主的中央錄音系統與該客戶聯絡及妥善備存客戶的落盤紀錄。

證監會法規執行部執行董事施衛民先生(Mr Mark Steward)表示︰"缺乏妥善備存的紀
錄是另一種在行事時沒有顧及客戶的最佳利益的表現。犯有該等缺失的人必須受到懲處
及不會得到證監會容忍。"



備註:
1. 陳是根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第3類(槓桿式外匯交易)受規管活動的代表,隸屬於
香港外匯投資有限公司

最後更新日期: 2006年 11月 16日

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轉載自證監會

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